Правила внутреннего контроля управляющей компании

Правила внутреннего контроля управляющей компании

Оглавление:

Содержание

Порядок работы с правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ: правовые аспекты.

В соответствии с абзацем 1 п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ

«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

(далее – Закон № 115-ФЗ) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (далее также — субъекты противолегализационного контроля, антиотмывочной деятельности, первичные агенты финансового мониторинга), обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля (далее – Правила, ПВК в целях ПОД/ФТ).

Такие правила должны соответствовать требованиям, утверждаемым Правительством РФ или ЦБ РФ для поднадзорных ему первичных агентов финансового мониторинга (по согласованию с уполномоченным органом). В настоящее время указанные требования закреплены в следующих нормативно-правовых документах:

  1. в постановлении Правительства РФ от 30.06.2012 г. № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами

Пакет Консалтинг +

Контролер управляющей компании ПИФ

К работникам управляющей компании, занимающим определенные должности, нормативными правовыми актами установлены различные требования и не только к наличию квалификационного аттестата и опыта в сфере финансовых рынков, а ряд других, не менее значимых.

В данной статье будут рассмотрены требования, предъявляемые к контролеру управляющей компании, вопросы его назначения, подчинения и другие особенности, связанные с этой должностью. Как известно, управляющая компания обязана организовать внутренний контроль за соблюдением самой управляющей компанией, а также ее работниками требований законов и иных нормативных правовых актов, правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, решений общего собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФ и др.

соответствующих документов. Для этого в управляющей компании (и каждом из ее филиалов) должно быть назначено должностное лицо, отвечающее за осуществление внутреннего контроля, т.е.

контролер (инвестиционный контролер).

Следует отметить, что для осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (ее филиале) может формироваться структурное подразделение — служба внутреннего контроля. Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» (далее — Закон об инвестиционных фондах) установлено, что контролер назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания акционеров (участников) управляющей компании.

Таким образом, в

Приказ ФСФР РФ от 20.03.2008 N 08-14/пз-н «Об утверждении Положений о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них и правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них» (вместе с «Положением о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании», «Положением о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них», «Положением о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них») (Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.04.2008 N 11543)

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМПРИКАЗот 20 марта 2008 г.

N 08-14/пз-нОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЙО РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В УПРАВЛЯЮЩЕЙКОМПАНИИ, ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГОКОНТРОЛЯ В СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМ ДЕПОЗИТАРИИ И ИЗМЕНЕНИЙВ НИХ И ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГОКОНТРОЛЯ В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ ФОНДЕИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НИХВ соответствии с , , подпунктом 4 пункта 2 Федерального закона от 29 ноября 2001 г.

N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247) и Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.

2071; 2007, N 50, ст. 6247) приказываю:Утвердить прилагаемые: о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании; о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них; о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них.РуководительВ.Д.МИЛОВИДОВ Приложение ПОЛОЖЕНИЕО РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее — Положение) определяет порядок регистрации

Законодательная база Российской Федерации

действует Редакция от 18.02.2004 V. Внутренний контроль управляющей компании 5.1.

Управляющая компания обязана организовать внутренний контроль за соблюдением управляющей компанией и ее работниками требований законов и иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также решений общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.5.2.

В управляющей компании и каждом из ее филиалов должно быть назначено должностное лицо, соответствующее квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, и отвечающее за осуществление внутреннего контроля управляющей компании (далее именуется — контролер).Для осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (ее филиале) может формироваться структурное подразделение под руководством контролера.5.3.

Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений управляющей компании (ее филиала).Должность контролера включается в штат управляющей компании (ее филиала).5.4.

Контролер не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.5.5. Контролер обязан соответствовать квалификационным требованиям, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.5.6.

Управляющая компания должна иметь внутренний документ, утвержденный уполномоченным органом управляющей

Об утверждении положений о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них и правил организации . (утратил силу с 15.03.2013 на основании приказа ФСФР России от 05.06.2012 N 12-37/пз-н)

____________________________________________________________________Утратил силу с 15 марта 2013 года на основании ____________________________________________________________________В соответствии с , , (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247) и (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2007, N 50, ст.6247) приказываю:Утвердить прилагаемые:Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании;Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них;Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них.РуководительВ.Д.Миловидов Зарегистрированов Министерстве юстицииРоссийской Федерации17 апреля 2008 года,регистрационный N 11543Приложение 1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее — Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее — правила внутреннего контроля).2.

Для регистрации правил внутреннего контроля управляющей компанией представляются:1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля;2) правила внутреннего контроля;3) копия решения совета директоров (наблюдательного совета),

Услуги ПОД/ФТ

Пользователь, регистрируясь в личном кабинете на интернет-сайте дает согласие свободно, своей волей и в своем интересе Обществу с ограниченной ответственностью «Центр корпоративных решений», расположенному по адресу: 119049, г. Москва, ул. 1-ый Люсиновский пер., д.3Б (далее – оператор), на обработку своих персональных данных со следующими условиями (далее – Согласие):

  • Согласие дается на обработку следующих персональных данных:
  • Цель обработки персональных данных – подача сообщения обратной связи с последующим получением ответа (ответов) на него.
  1. номер телефона;
  2. пол;
  3. персональные данные, не являющиеся специальными или биометрическими: фамилия, имя, отчество;
  4. тип и версия браузера;
  5. адрес электронной̆ почты;
  6. информация об источнике доступа пользователя к сайту, сведения о провайдере.
  7. пользовательские данные: тип и версия ОС;
  8. тип устройства;
  • Персональные данные не являются общедоступными.
  • Данное
  • Перечень действий с персональными данными, на совершение которых дается согласие – сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передача (распространение, предоставление, доступ), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение.
  • Оператор вправе поручить обработку персональных данных пользователя – физического лица третьим лицам, на основании заключаемых с этими лицами договоров.

Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании

размер шрифта ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20-03-2008 08-14пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЙ О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО.

Актуально в 2023 году 1. Настоящее (далее — Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее — правила внутреннего контроля). 2. Для регистрации правил внутреннего контроля управляющей компанией представляются: 1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля; 2) правила внутреннего контроля; 3) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии — общего собрания акционеров (участников) управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля; 4) оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении; 5) в случае наличия ранее зарегистрированных правил внутреннего контроля отдельным документом представляется перечень изменений в последнюю зарегистрированную редакцию правил внутреннего контроля.

3. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля

Приказ ФСФР РФ от 20.03.2008 N 08-14/пз-н

/ / / / Документ утратил силу Документ по состоянию на август 2014 г. В соответствии с пунктом 18 статьи 38, пунктом 22 статьи 44, подпунктом 4 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г.

N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247) и пунктом 11 статьи 7 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.

2071; 2007, N 50, ст. 6247) приказываю: Утвердить прилагаемые: Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании; Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них; Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них.

Руководитель В.Д.МИЛОВИДОВ Приложение 1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее — Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее — правила внутреннего контроля).

2. Для регистрации правил внутреннего контроля управляющей компанией представляются: 1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля;

ПВК управляющей компании

ПВК по ПОД/ФТ управляющей компании Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ управляющей компании инвестиционными фондами в соответствии с требованиями Федерального закона №156-ФЗ от 29.11.2001 г. «Об инвестиционных фондах» и Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г.

«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Стоимость договорная Для расчета стоимости разработки правил внутреннего контроля для Вашей компании заполните, пожалуйста, онлайн-анкету.

Срок подготовки правил внутреннего контроля 5 рабочих дней. Правила внутреннего контроля предоставляются в электронном виде в формате Word .doc Мы предоставляем гарантию прохождения проверки. В случае, если по результатам проверки правил внутреннего контроля, будут замечания к тексту ПВК наши специалисты бесплатно проведут работу с претензиями надзорных органов.

Правила внутреннего контроля включают в себя следующие шаблоны документов: А. Первичные документы для идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца клиента.

Анкета клиента физического лица. Анкета клиента индивидуального предпринимателя.

Анкета клиента юридического лица. Анкета клиента физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица. Анкета бенефициарного владельца. Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента.

Анкета представителя физического лица. Анкета представителя юридического лица.

Анкета выгодоприобретателя физического лица. Анкета выгодоприобретателя индивидуального предпринимателя. Анкета выгодоприобретателя юридического лица.

Анкета выгодоприобретателя иностранной структуры без образования юридического лица. Опросный лист клиента для анализа финансового положения и деловой репутации.

Опросный лист клиента физического лица для выявления публичного должностного лица. Служебная записка сотрудника в случае выявления публичного должностного лица.

Правила внутреннего контроля

Подборка наиболее важных документов по запросу (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс: Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс: Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:- правилами внутреннего контроля качества, которые установлены самой аудиторской организацией (аудитором) (ч.

Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
gaarant.ru